关于陕西分公司收到行政监管措施决定书的情况说明

2020-09-16

泛华普益基金销售有限公司陕西分公司于2020年9月11日收到中国证券监管管理委员分陕西监管局出具的《关于对泛华普益基金销售有限公司陕西分公司采取责令改正措施的决定》(陕证监措施字[2020]24号)(以下简称《改正措施》),现泛华普益基金销售有限公司(以下简称我司)对本事件的情况说明如下。

我司感谢陕西监管局的监督与指导,关于《改正措施》记载的"未获取部分客户符合合格投资者准入要求的相关证明材料”及“未对个别客户最近三年个人年均收入证明材料的真实性和有效性进行审慎核查”,我司将补充落实《证券期货投资者适当性管理办法》相关资料、情况说明等,积极配合监管要求与改善。

我司在销售产品或者提供服务过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面落实《证券期货投资者适当性管理办法》。我司公募基金、私募基金业务完全独立。公募基金采用行业最严谨的恒生电子系统,实现公募基金全流程的合规控制、运营清算等,全程线上电子化、公开的标准流程,全面履行法律法规的监管要求。

私募基金销售环节,均由持证的分公司团队线下推广,适当性履行及销售等环节全程留痕双录。

本次事件是偶然的极少数非常规事件,我司将提供全面履行适当性完整资料,对业务模式、业务管理的合规性担负应有的责任。

我司感谢监管机构、管理人的监督与指导,并持续对公司业务自查自纠,防范和化解风险,保护广大投资人权益,保证业务稳健运行。

泛华普益基金销售有限公司

2020年9月17日